證券公司董事長 談文化建設(shè)與高質(zhì)量發(fā)展

　　華安證券櫛風(fēng)沐雨走過了不平凡的30年，曾經(jīng)輝煌、一度隕落到再次崛起，公司文化之路也經(jīng)歷了三個階段和三個層次，形成了以使命愿景、經(jīng)營理念、核心價值觀、公司發(fā)展共識為基本要素的文化體系，構(gòu)成了在發(fā)展中凝練、在挫折中深化、在踐行中升華的的華安證券文化特質(zhì)。

　　“編者按：行業(yè)文化是證券經(jīng)營機構(gòu)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)功和根基，以自身高質(zhì)量發(fā)展助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展，遵循“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，夯實文化建設(shè)正成重中之重。”

　　為此，中國證券業(yè)協(xié)會與財聯(lián)社聯(lián)合推出“證券公司董事長談文化建設(shè)與高質(zhì)量發(fā)展”系列文章，以探討中國特色證券行業(yè)文化建設(shè)新路徑，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進步。本文為華安證券黨委書記、董事長章宏韜署名文章。

　　*華安證券黨委書記、董事長 章宏韜

　　30年來，我國證券行業(yè)從無到有、從小到大，資本市場規(guī)模達到全球第二，承載了數(shù)千家上市公司，聚攏起上億戶投資者，活躍著上百家證券公司。華安證券作為全國首批綜合類證券公司，文化建設(shè)與經(jīng)營發(fā)展始終相輔相成。

　　公司成立伊始，即提出“誠信、穩(wěn)健、專業(yè)、和諧”的經(jīng)營理念，開啟了對券業(yè)文化建設(shè)的探索;2016年上市后，以“敬業(yè)、擔當、協(xié)同、進取”的核心價值觀和《華安證券發(fā)展共識》為標志，在發(fā)展中持續(xù)深化文化建設(shè);2019年，全面貫徹落實易會滿主席在行業(yè)文化建設(shè)動員講話精神，研究制定加強和改進企業(yè)文化建設(shè)的實施意見，標志著公司文化建設(shè)進入新階段;2021年走進“十四五”，華安證券立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念，以證券行業(yè)文化建設(shè)十要素為指南，進一步提升文化“軟實力”以推動發(fā)展“高質(zhì)量”。

　　華安證券文化理念形成之路

　　行業(yè)文化是資本市場發(fā)展三十余年的寶貴財富，是行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求、機構(gòu)行穩(wěn)致遠的立身之本、資本市場深化改革的重要保障。就華安證券來說，企業(yè)文化同樣是凝心聚力、推動發(fā)展的力量源泉，是校準道路、引領(lǐng)風(fēng)氣的星空北斗。

　　作為一個老牌券商，華安證券櫛風(fēng)沐雨走過了不平凡的30年，曾經(jīng)輝煌、一度隕落到再次崛起，公司文化之路也經(jīng)歷了孕育、發(fā)展、成熟三個階段和初步提出、被動遵從和自覺踐行三個層次，形成了以使命愿景、經(jīng)營理念、核心價值觀、公司發(fā)展共識為基本要素的文化體系，構(gòu)成了在發(fā)展中凝練、在挫折中深化、在踐行中升華的的華安證券文化特質(zhì)。

　　孕育階段，文化入腦入心。這一階段自1991年到2011年，是探索、反思、形成階段。期間，行業(yè)發(fā)展演繹了野蠻生長、綜合治理和規(guī)范發(fā)展三部曲，華安證券的持續(xù)發(fā)展也一度受到嚴重影響。

　　行業(yè)及自身的這段曲折經(jīng)歷，加深了全體員工對于金融企業(yè)“誠信”“穩(wěn)健”發(fā)展必要性的理解，以及專業(yè)致勝和可持續(xù)發(fā)展必然性的認識。包括公司在內(nèi)的大多數(shù)行業(yè)機構(gòu)經(jīng)過反思，認識到要從落實國家戰(zhàn)略的高度、從優(yōu)化行業(yè)生態(tài)的廣度、從自身長期持續(xù)發(fā)展的角度重新審視發(fā)展定位、經(jīng)營理念、價值取向。

　　隨著資本實力顯著增強、網(wǎng)點布局加速拓展、業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐步拓寬、人才隊伍持續(xù)優(yōu)化，公司的業(yè)務(wù)發(fā)展理念、經(jīng)營管理風(fēng)格、集團發(fā)展目標逐漸清晰，“誠信、穩(wěn)健、專業(yè)、和諧”的經(jīng)營發(fā)展理念逐步深入人心，經(jīng)營發(fā)展上也逐步彌補了綜合治理期間落下的差距。

　　發(fā)展階段，文化走深走實。這一階段自2012年到2016年，是豐富、深化、實踐階段。2012年初，在行業(yè)近三分之一券商面臨虧損的艱難形勢下，華安證券堅定提出以公開發(fā)行上市為核心的“二次創(chuàng)業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略。

　　為最大限度凝聚發(fā)展合力，公司成立了黨委領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了領(lǐng)導(dǎo)機制;立足自身發(fā)展歷程和文化傳承，在“誠信、穩(wěn)健、專業(yè)、和諧”經(jīng)營理念的基礎(chǔ)上，進一步提出“敬業(yè)、擔當、協(xié)同、進取”的核心價值觀、“成就客戶事業(yè)、助力員工成長、創(chuàng)造股東價值、發(fā)揮國企力量”的國有企業(yè)使命愿景等文化體系要素，企業(yè)文化內(nèi)涵得到拓展和豐富。

　　華安證券將“誠信”作為安身立命之本和穩(wěn)健發(fā)展必然要求，以誠興業(yè)、履約踐諾，公平、公正地對待客戶、員工、股東及社會各方，追求共生性發(fā)展;將“穩(wěn)健”作為經(jīng)營要求和發(fā)展風(fēng)格，嚴守合規(guī)、嚴控風(fēng)險作為生命線，作為推進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，堅持量力而行、穩(wěn)中求進，處理好發(fā)展、創(chuàng)新與穩(wěn)定的關(guān)系，追求可持續(xù)發(fā)展;把“專業(yè)”作為競爭力的核心要素和爭先進位的基礎(chǔ)，著力優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，強化人員培訓(xùn)，以專業(yè)能力和專業(yè)素質(zhì)適應(yīng)創(chuàng)新多、變化快、監(jiān)管嚴的市場環(huán)境，追求高質(zhì)量發(fā)展;把“和諧”和發(fā)展目標，運用于正確處理股東、公司、員工、客戶及社會各方面的關(guān)系和利益來尋求公司價值最大化，履行國有金融企業(yè)的社會責任，使各方利益都得到兼顧，追求和諧化發(fā)展。

　　2016年，公司將“緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟”納入十三五規(guī)劃，作為“12345戰(zhàn)略”引領(lǐng)性戰(zhàn)略——1個中心。2016年底，華安證券實現(xiàn)整體首發(fā)上市，初步完成了“二次創(chuàng)業(yè)”目標。到2017年末時，公司網(wǎng)點數(shù)量較2011年末實現(xiàn)翻番，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)翻了將近兩番，客戶資產(chǎn)(托管證券市值和受托管理客戶資產(chǎn))增長6倍，收入、利潤規(guī)模分別增長2.4倍和7.5倍，相當于用6年時間再造了兩個“華安證券”。

　　成熟階段，文化見行見效。這一階段自2017年至今，是鞏固、融合、提高階段。

　　伴隨著“二次創(chuàng)業(yè)”目標的全面完成，公司對企業(yè)文化建設(shè)提出更高的要求，在原有文化體系的基礎(chǔ)上，總結(jié)提煉十條《華安證券發(fā)展共識》，以更具體的內(nèi)容、更具操作性的要求作為全體員工共同遵循的行為指引，強調(diào)誠意正心、知行合一，推進文化建設(shè)成果更好地融入公司經(jīng)營發(fā)展的具體環(huán)節(jié);將服務(wù)黨的金融事業(yè)、服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、服務(wù)客戶價值增長、促進廉潔從業(yè)、促進員工成長等內(nèi)容納入公司發(fā)展共識，并進一步強調(diào)合規(guī)經(jīng)營和防范風(fēng)險，賦予公司企業(yè)文化更高遠的目標追求和更豐富的實踐內(nèi)涵。

　　在良好的文化引領(lǐng)和護航下，近幾年公司治理結(jié)構(gòu)更加規(guī)范，綜合實力顯著增強，風(fēng)險管理更加扎實，管理機制更加靈活，客戶和員工的獲得感明顯提升。公開轉(zhuǎn)債和配股獲得投資者踴躍認購，新的業(yè)務(wù)資格相對較早獲批，短板業(yè)務(wù)取得長足進步，分類評級長期保持較高等次，主要業(yè)績指標行業(yè)排名保持較高水平，凈資產(chǎn)收益率自上市以來始終保持在行業(yè)前列。這些成績的取得更加堅定了華安證券在新的征途中人才興企、文化塑企的信心和決心。

　　華安證券特色文化實踐之路

　　2019年11月，中國證監(jiān)會主席易會出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會并發(fā)表講話，提出要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。今年5月22日，在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上，證監(jiān)會主席易會滿再次表示，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須守正篤實推進證券業(yè)文化建設(shè)，“行業(yè)文化是證券經(jīng)營機構(gòu)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的‘內(nèi)功’和根基。”華安證券的經(jīng)營理念與行業(yè)文化八字要求高度契合，這既是對公司多年企業(yè)文化建設(shè)實踐的一種肯定，更是新發(fā)展階段對文化建設(shè)提出的更高要求。

　　進入新階段、面對新形勢，華安證券在堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)基礎(chǔ)上，全面落實易會滿主席“落地有聲、形成特色、發(fā)揮合力、久久為功”文化建設(shè)要求，以證券行業(yè)文化十要素為指引，堅持金融中介的專業(yè)服務(wù)定位，堅持國有企業(yè)的政治責任定位，堅持公眾公司社會責任定位，堅持和諧企業(yè)長遠目標定位，將公司文化理念貫徹到各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)，全面體現(xiàn)金融企業(yè)誠信為根本、合規(guī)為前提、風(fēng)控為關(guān)鍵和金融服務(wù)價值為先、客戶第一、專業(yè)致勝的追求，以文化“軟實力”提升發(fā)展“高質(zhì)量”。

　　堅守初心，擦亮普惠金融新名片。作為國有金融機構(gòu)，華安證券一直致力于建設(shè)具有高度適應(yīng)性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系，堅持在發(fā)展商業(yè)金融的同時，實現(xiàn)商業(yè)金融與普惠金融、公益金融的有效結(jié)合，把普惠金融作為公司履行社會責任和服務(wù)實體經(jīng)濟的重要抓手，作為踐行發(fā)展共識的重要途徑。

　　為此，公司成立普惠金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在行業(yè)內(nèi)率先成立了普惠金融部，大力開展普惠金融工作、適度開展公益金融項目、積極落實政策金融要求，累計幫助近1200家企業(yè)登陸多層次資本市場，累計為企業(yè)融資1000多億元，贏得了一批穩(wěn)定互信的商業(yè)伙伴。今年，公司率先響應(yīng)、積極參與安徽省萬家企業(yè)資本市場培訓(xùn)專項行動，在全省29個市縣區(qū)為1457家企業(yè)開展公益培訓(xùn)，緊扣企業(yè)發(fā)展需求，搭建企業(yè)與資本市場的橋梁，助推經(jīng)營企業(yè)加快向經(jīng)營資本轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)企業(yè)夢想和財富增值。

　　如果說公益培訓(xùn)為中小企業(yè)進入資本市場吹響“集結(jié)號”，那么投保投教則為中小投資者上了一把“安全鎖”。華安證券始終突出以人民為中心，利用1個國家級投教基地和2個省級投教基地，面向社會各階層人士、大中小學(xué)學(xué)生，潛心探索創(chuàng)新發(fā)展打造“企智學(xué)堂”、“青啟學(xué)堂”、“普惠學(xué)堂”，在轄區(qū)內(nèi)率先實現(xiàn)投教納入國民教育體系全覆蓋，創(chuàng)造性將投教工作與援藏援疆深度融合，今年華安證券投資者教育基地獲評國家級考核“優(yōu)秀”評級。

　　與此同時，華安證券著眼農(nóng)產(chǎn)品價格波動這一突出矛盾，聯(lián)合上交所、大商所創(chuàng)新開展棉花、大豆、橡膠“保險+期貨”金融扶貧項目，在全國共開展“保險+期貨”項目25個，累計專業(yè)性扶貧支出1300多萬元，承保金額約8.8億元，理賠金額超過2200多萬元，為10萬多農(nóng)戶守住“錢袋子”。

　　回歸本源，實現(xiàn)專業(yè)能力新提升。充分利用金融專業(yè)優(yōu)勢，聚焦金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟，打造“服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型投行”品牌。

　　華安證券支持科創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)登陸多層次資本市場，為高質(zhì)量發(fā)展插上資本的翅膀。近幾年，公司保薦君禾泵業(yè)主板IPO，長陽科技、秦川物聯(lián)科創(chuàng)板IPO，必創(chuàng)科技、浙江力諾創(chuàng)業(yè)板IPO成功發(fā)行，紫光照明科創(chuàng)板IPO、喜悅智行創(chuàng)業(yè)板IPO順利過會，采用再融資、公司債、ABS等多途徑助力企業(yè)擴大融資，新增省股交中心掛牌企業(yè)超1000家，幫扶企業(yè)直接融資超百億元，幫助更多中小企業(yè)、科創(chuàng)企業(yè)抓住科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革的機遇，著力解決中小微企業(yè)融資難、融資貴問題。

　　圍繞人民美好生活向往，以投研能力建設(shè)為核心，以智能化平臺建設(shè)為依托，以金融產(chǎn)品線和投資顧問建設(shè)為著力點，堅持打造“服務(wù)大眾的專業(yè)財富管理機構(gòu)”品牌。為投資者提供全套資產(chǎn)配置服務(wù)體系、擴大投資顧問業(yè)務(wù)外延，從自主創(chuàng)設(shè)掛鉤ETF產(chǎn)品的浮動收益憑證獲市場好評到近百支收益憑證產(chǎn)品順利到期兌付，從數(shù)百只公募、私募產(chǎn)品獲得準入到金融產(chǎn)品銷售規(guī)模同比翻番，金融產(chǎn)品線豐富而有競爭力。

　　以數(shù)字金融為抓手，緊跟金融科技發(fā)展趨勢，從互聯(lián)網(wǎng)證券向金融科技2.0進軍，金融數(shù)字化有力推進。2021年全新發(fā)布“華安證券”APP，全面探索金融科技賦能財富管理轉(zhuǎn)型。持續(xù)推進分支機構(gòu)管理改革，深化 O2O運營模式，推進后臺集中化、經(jīng)營差異化，做強總部、做實分公司、做活營業(yè)部。通過全面提升金融專業(yè)能力助力投資者共享經(jīng)濟發(fā)展成果，成就美好生活。

　　提質(zhì)增效，推動治理能力現(xiàn)代化。面對新時代國有企業(yè)文化建設(shè)的新情況、新特點，華安證券堅持將黨的領(lǐng)導(dǎo)深度融入現(xiàn)代公司治理體系，持續(xù)完善黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、經(jīng)理層負責經(jīng)營的公司治理機制，建立黨委定期聽取各治理主體工作報告機制。堅持治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，探索矩陣化集團管控，堅持管理集約化，緊跟行業(yè)發(fā)展形勢，跟進業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)，簡化管控流程，推進權(quán)責利一致、分級授權(quán)明晰的經(jīng)營管理模式，傾力打造受人尊敬、具有品牌影響力的證券金融集團。

　　“人”在企業(yè)文化發(fā)展和公司治理體系處于主導(dǎo)地位和關(guān)鍵作用。華安證券緊扣證券行業(yè)文化十要素，堅持以人為本，豐富激勵“工具箱”，加強聲譽約束，將文化建設(shè)與人才建設(shè)有機結(jié)合，堅持以結(jié)構(gòu)優(yōu)化替代規(guī)模增長的人力資源管理導(dǎo)向，持續(xù)完善1+N人力資源制度體系，全面落實國有企業(yè)改革部署，制定實施三項制度改革專項行動，把能進能出、能上能下、能增能減的理念根植于全體員工心中。

　　引入第三方評價機制開展公司人才盤點，提高人才隊伍建設(shè)的科學(xué)性、客觀性。探索實施“雙百考核”和非利潤目標考核，著力轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的評價標準。實施MD職級改革，為員工提供管理與專業(yè)兩個序列職業(yè)發(fā)展空間，隊伍活力、組織效應(yīng)充分激發(fā)，人才集聚態(tài)勢顯著、人才作用效應(yīng)倍增。據(jù)統(tǒng)計，華安證券公司員工大學(xué)本科以上學(xué)歷員工占比84%，35歲以下年輕員工57%，經(jīng)營一線崗位人員占比67%，員工隊伍不斷呈現(xiàn)年輕化、專業(yè)化、業(yè)務(wù)導(dǎo)向的特點，為高質(zhì)量發(fā)展注入了源源不斷的活力和動能。

　　黨建引領(lǐng)，激活融合發(fā)展新動力。只有政治立場站穩(wěn)了、政治站位提高了，工作才不會走偏，文化建設(shè)才會更有成效，前行步伐才會更加穩(wěn)健。華安證券堅持把黨的建設(shè)與企業(yè)文化作為我們持續(xù)健康發(fā)展的最基本、最深沉、最持久的力量。

　　2018年以來，華安證券公司黨委創(chuàng)新提出并認真踐行“有沒有、在不在，實不實、好不好，能同心、可實踐”黨建工作十八字要求，以“易解易記易行易達”的表述形式，從基礎(chǔ)性要求、質(zhì)量性要求、目標性要求三個層次，推進黨建工作各項要求在公司梯次開展、不斷深入，推動黨建工作標準化規(guī)范化、融合化特色化和品牌化共情化，凝煉“三維引領(lǐng)、產(chǎn)融先鋒”黨建品牌入選省國資委黨建品牌示范庫。

　　以黨建為引領(lǐng)，持之以恒筑牢業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、抓好發(fā)展質(zhì)量、抓實轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，緊扣行業(yè)特點、基層實際，緊扣經(jīng)營發(fā)展、中心工作，將2020年定為“黨建質(zhì)量提升年”、“發(fā)展措施落實年”，2021年定為“黨建創(chuàng)新拓展年”，聚焦特色優(yōu)勢、重點領(lǐng)域、難點工作，創(chuàng)特色、塑品牌，樹典型、抓示范，實現(xiàn)黨建引領(lǐng)文化建設(shè)、黨建促進經(jīng)營發(fā)展的目標。

　　黨的建設(shè)和企業(yè)文化，不僅需要樹立目標、明確原則，還要結(jié)合實際、創(chuàng)新方式、豐富載體，才能獲得同心共情的效果。公司在省屬企業(yè)中率先引入高校思政課，成立安徽省首家企業(yè)思政工作室——安徽師范大學(xué)丙輝思政工作室華安證券工作站，開設(shè)思政大講堂、建立起員工心靈家園，把思想政治工作與生產(chǎn)經(jīng)營管理、人力資源開發(fā)、意識形態(tài)工作相結(jié)合，為員工在思想上解惑、在精神上解憂、在發(fā)展上解難、在心理上解壓，不斷增進員工認同感和歸屬感。

　　公司主要負責人以工作講話、專題黨課、發(fā)表文章等多種方式，以自己的經(jīng)歷、認識和心得，以員工愿意聽、聽得懂的表述，把相對抽象的政治理念、文化內(nèi)涵融入到公司具體的經(jīng)營管理工作中去。公司扎實開展黨史學(xué)習(xí)教育，在建黨100周年和公司成立30周年之際，將黨史、新中國史、改革開放史、社會主義發(fā)展史與公司創(chuàng)業(yè)史、奮斗史結(jié)合起來，突出經(jīng)營體制變遷史、國有企業(yè)發(fā)展史、資本市場發(fā)展史的教育，以一點帶動全面、以現(xiàn)實回溯歷史、以具體導(dǎo)引一般、以具象演繹抽象，把學(xué)習(xí)教育與行業(yè)、與公司與員工的工作結(jié)合起來，努力推進黨史學(xué)習(xí)教育與企業(yè)文化建設(shè)、經(jīng)營管理實踐深度融合。

　　建設(shè)強大的資本市場，需要強大的證券行業(yè)。建設(shè)強大的證券行業(yè)，需要強大的行業(yè)文化。建設(shè)強大的行業(yè)文化，需要做到企業(yè)文化與企業(yè)發(fā)展深度融合，做到同心同德、共情共行。行百里者半九十，我們面臨著新時代新階段更加光榮艱巨的任務(wù)，華安證券明確了“十四五”“4321”戰(zhàn)略重點，堅持做大規(guī)模、做專特色、做深區(qū)域、做強服務(wù)，更好服務(wù)拓展“零售、產(chǎn)業(yè)、機構(gòu)”三大客群，真正做到“服務(wù)大眾的專業(yè)財富管理機構(gòu)”和“服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型投行”，打造一個綜合化高質(zhì)量的金融服務(wù)平臺，這是政府、監(jiān)管、股東、客戶、員工共同的追求所在。

　　這個共同的追求，既是公司文化建設(shè)的土壤和環(huán)境，也是公司文化建設(shè)用力的方向，我們將持之以恒將文化建設(shè)與黨的領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)營管理深度融合，更好推進企業(yè)自身發(fā)展、客戶價值增長和員工職業(yè)成長，更好服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)國家戰(zhàn)略，更好促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。