證券公司董事長 談文化建設與高質量發展

　　華安證券櫛風沐雨走過了不平凡的30年，曾經輝煌、一度隕落到再次崛起，公司文化之路也經歷了三個階段和三個層次，形成了以使命愿景、經營理念、核心價值觀、公司發展共識為基本要素的文化體系，構成了在發展中凝練、在挫折中深化、在踐行中升華的的華安證券文化特質。

　　“編者按：行業文化是證券經營機構軟實力和核心競爭力的重要體現，是證券業高質量發展的內功和根基，以自身高質量發展助力資本市場高質量發展，遵循“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化理念，夯實文化建設正成重中之重。”

　　為此，中國證券業協會與財聯社聯合推出“證券公司董事長談文化建設與高質量發展”系列文章，以探討中國特色證券行業文化建設新路徑，推動證券行業高質量發展新進步。本文為華安證券黨委書記、董事長章宏韜署名文章。

　　*華安證券黨委書記、董事長 章宏韜

　　30年來，我國證券行業從無到有、從小到大，資本市場規模達到全球第二，承載了數千家上市公司，聚攏起上億戶投資者，活躍著上百家證券公司。華安證券作為全國首批綜合類證券公司，文化建設與經營發展始終相輔相成。

　　公司成立伊始，即提出“誠信、穩健、專業、和諧”的經營理念，開啟了對券業文化建設的探索;2016年上市后，以“敬業、擔當、協同、進取”的核心價值觀和《華安證券發展共識》為標志，在發展中持續深化文化建設;2019年，全面貫徹落實易會滿主席在行業文化建設動員講話精神，研究制定加強和改進企業文化建設的實施意見，標志著公司文化建設進入新階段;2021年走進“十四五”，華安證券立足新發展階段、貫徹新發展理念，以證券行業文化建設十要素為指南，進一步提升文化“軟實力”以推動發展“高質量”。

　　華安證券文化理念形成之路

　　行業文化是資本市場發展三十余年的寶貴財富，是行業服務實體經濟的內在要求、機構行穩致遠的立身之本、資本市場深化改革的重要保障。就華安證券來說，企業文化同樣是凝心聚力、推動發展的力量源泉，是校準道路、引領風氣的星空北斗。

　　作為一個老牌券商，華安證券櫛風沐雨走過了不平凡的30年，曾經輝煌、一度隕落到再次崛起，公司文化之路也經歷了孕育、發展、成熟三個階段和初步提出、被動遵從和自覺踐行三個層次，形成了以使命愿景、經營理念、核心價值觀、公司發展共識為基本要素的文化體系，構成了在發展中凝練、在挫折中深化、在踐行中升華的的華安證券文化特質。

　　孕育階段，文化入腦入心。這一階段自1991年到2011年，是探索、反思、形成階段。期間，行業發展演繹了野蠻生長、綜合治理和規范發展三部曲，華安證券的持續發展也一度受到嚴重影響。

　　行業及自身的這段曲折經歷，加深了全體員工對于金融企業“誠信”“穩健”發展必要性的理解，以及專業致勝和可持續發展必然性的認識。包括公司在內的大多數行業機構經過反思，認識到要從落實國家戰略的高度、從優化行業生態的廣度、從自身長期持續發展的角度重新審視發展定位、經營理念、價值取向。

　　隨著資本實力顯著增強、網點布局加速拓展、業務領域逐步拓寬、人才隊伍持續優化，公司的業務發展理念、經營管理風格、集團發展目標逐漸清晰，“誠信、穩健、專業、和諧”的經營發展理念逐步深入人心，經營發展上也逐步彌補了綜合治理期間落下的差距。

　　發展階段，文化走深走實。這一階段自2012年到2016年，是豐富、深化、實踐階段。2012年初，在行業近三分之一券商面臨虧損的艱難形勢下，華安證券堅定提出以公開發行上市為核心的“二次創業”發展戰略。

　　為最大限度凝聚發展合力，公司成立了黨委領導的企業文化建設領導小組，完善了領導機制;立足自身發展歷程和文化傳承，在“誠信、穩健、專業、和諧”經營理念的基礎上，進一步提出“敬業、擔當、協同、進取”的核心價值觀、“成就客戶事業、助力員工成長、創造股東價值、發揮國企力量”的國有企業使命愿景等文化體系要素，企業文化內涵得到拓展和豐富。

　　華安證券將“誠信”作為安身立命之本和穩健發展必然要求，以誠興業、履約踐諾，公平、公正地對待客戶、員工、股東及社會各方，追求共生性發展;將“穩健”作為經營要求和發展風格，嚴守合規、嚴控風險作為生命線，作為推進全面風險管理體系建設，堅持量力而行、穩中求進，處理好發展、創新與穩定的關系，追求可持續發展;把“專業”作為競爭力的核心要素和爭先進位的基礎，著力優化人才結構，強化人員培訓，以專業能力和專業素質適應創新多、變化快、監管嚴的市場環境，追求高質量發展;把“和諧”和發展目標，運用于正確處理股東、公司、員工、客戶及社會各方面的關系和利益來尋求公司價值最大化，履行國有金融企業的社會責任，使各方利益都得到兼顧，追求和諧化發展。

　　2016年，公司將“緊緊圍繞服務實體經濟”納入十三五規劃，作為“12345戰略”引領性戰略——1個中心。2016年底，華安證券實現整體首發上市，初步完成了“二次創業”目標。到2017年末時，公司網點數量較2011年末實現翻番，總資產、凈資產翻了將近兩番，客戶資產(托管證券市值和受托管理客戶資產)增長6倍，收入、利潤規模分別增長2.4倍和7.5倍，相當于用6年時間再造了兩個“華安證券”。

　　成熟階段，文化見行見效。這一階段自2017年至今，是鞏固、融合、提高階段。

　　伴隨著“二次創業”目標的全面完成，公司對企業文化建設提出更高的要求，在原有文化體系的基礎上，總結提煉十條《華安證券發展共識》，以更具體的內容、更具操作性的要求作為全體員工共同遵循的行為指引，強調誠意正心、知行合一，推進文化建設成果更好地融入公司經營發展的具體環節;將服務黨的金融事業、服務實體經濟發展、服務客戶價值增長、促進廉潔從業、促進員工成長等內容納入公司發展共識，并進一步強調合規經營和防范風險，賦予公司企業文化更高遠的目標追求和更豐富的實踐內涵。

　　在良好的文化引領和護航下，近幾年公司治理結構更加規范，綜合實力顯著增強，風險管理更加扎實，管理機制更加靈活，客戶和員工的獲得感明顯提升。公開轉債和配股獲得投資者踴躍認購，新的業務資格相對較早獲批，短板業務取得長足進步，分類評級長期保持較高等次，主要業績指標行業排名保持較高水平，凈資產收益率自上市以來始終保持在行業前列。這些成績的取得更加堅定了華安證券在新的征途中人才興企、文化塑企的信心和決心。

　　華安證券特色文化實踐之路

　　2019年11月，中國證監會主席易會出席證券基金行業文化建設動員大會并發表講話，提出要加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。今年5月22日，在中國證券業協會第七次會員大會上，證監會主席易會滿再次表示，證券行業高質量發展，必須守正篤實推進證券業文化建設，“行業文化是證券經營機構軟實力和核心競爭力的重要體現，是證券行業高質量發展的‘內功’和根基。”華安證券的經營理念與行業文化八字要求高度契合，這既是對公司多年企業文化建設實踐的一種肯定，更是新發展階段對文化建設提出的更高要求。

　　進入新階段、面對新形勢，華安證券在堅持黨的全面領導基礎上，全面落實易會滿主席“落地有聲、形成特色、發揮合力、久久為功”文化建設要求，以證券行業文化十要素為指引，堅持金融中介的專業服務定位，堅持國有企業的政治責任定位，堅持公眾公司社會責任定位，堅持和諧企業長遠目標定位，將公司文化理念貫徹到各項業務、各個環節，全面體現金融企業誠信為根本、合規為前提、風控為關鍵和金融服務價值為先、客戶第一、專業致勝的追求，以文化“軟實力”提升發展“高質量”。

　　堅守初心，擦亮普惠金融新名片。作為國有金融機構，華安證券一直致力于建設具有高度適應性、競爭力、普惠性的現代金融體系，堅持在發展商業金融的同時，實現商業金融與普惠金融、公益金融的有效結合，把普惠金融作為公司履行社會責任和服務實體經濟的重要抓手，作為踐行發展共識的重要途徑。

　　為此，公司成立普惠金融工作領導小組，在行業內率先成立了普惠金融部，大力開展普惠金融工作、適度開展公益金融項目、積極落實政策金融要求，累計幫助近1200家企業登陸多層次資本市場，累計為企業融資1000多億元，贏得了一批穩定互信的商業伙伴。今年，公司率先響應、積極參與安徽省萬家企業資本市場培訓專項行動，在全省29個市縣區為1457家企業開展公益培訓，緊扣企業發展需求，搭建企業與資本市場的橋梁，助推經營企業加快向經營資本轉變，實現企業夢想和財富增值。

　　如果說公益培訓為中小企業進入資本市場吹響“集結號”，那么投保投教則為中小投資者上了一把“安全鎖”。華安證券始終突出以人民為中心，利用1個國家級投教基地和2個省級投教基地，面向社會各階層人士、大中小學學生，潛心探索創新發展打造“企智學堂”、“青啟學堂”、“普惠學堂”，在轄區內率先實現投教納入國民教育體系全覆蓋，創造性將投教工作與援藏援疆深度融合，今年華安證券投資者教育基地獲評國家級考核“優秀”評級。

　　與此同時，華安證券著眼農產品價格波動這一突出矛盾，聯合上交所、大商所創新開展棉花、大豆、橡膠“保險+期貨”金融扶貧項目，在全國共開展“保險+期貨”項目25個，累計專業性扶貧支出1300多萬元，承保金額約8.8億元，理賠金額超過2200多萬元，為10萬多農戶守住“錢袋子”。

　　回歸本源，實現專業能力新提升。充分利用金融專業優勢，聚焦金融供給側結構性改革，圍繞服務實體經濟，打造“服務新興產業的創新型投行”品牌。

　　華安證券支持科創企業、中小企業登陸多層次資本市場，為高質量發展插上資本的翅膀。近幾年，公司保薦君禾泵業主板IPO，長陽科技、秦川物聯科創板IPO，必創科技、浙江力諾創業板IPO成功發行，紫光照明科創板IPO、喜悅智行創業板IPO順利過會，采用再融資、公司債、ABS等多途徑助力企業擴大融資，新增省股交中心掛牌企業超1000家，幫扶企業直接融資超百億元，幫助更多中小企業、科創企業抓住科創板、創業板、新三板改革的機遇，著力解決中小微企業融資難、融資貴問題。

　　圍繞人民美好生活向往，以投研能力建設為核心，以智能化平臺建設為依托，以金融產品線和投資顧問建設為著力點，堅持打造“服務大眾的專業財富管理機構”品牌。為投資者提供全套資產配置服務體系、擴大投資顧問業務外延，從自主創設掛鉤ETF產品的浮動收益憑證獲市場好評到近百支收益憑證產品順利到期兌付，從數百只公募、私募產品獲得準入到金融產品銷售規模同比翻番，金融產品線豐富而有競爭力。

　　以數字金融為抓手，緊跟金融科技發展趨勢，從互聯網證券向金融科技2.0進軍，金融數字化有力推進。2021年全新發布“華安證券”APP，全面探索金融科技賦能財富管理轉型。持續推進分支機構管理改革，深化 O2O運營模式，推進后臺集中化、經營差異化，做強總部、做實分公司、做活營業部。通過全面提升金融專業能力助力投資者共享經濟發展成果，成就美好生活。

　　提質增效，推動治理能力現代化。面對新時代國有企業文化建設的新情況、新特點，華安證券堅持將黨的領導深度融入現代公司治理體系，持續完善黨委全面領導、董事會戰略決策、監事會獨立監督、經理層負責經營的公司治理機制，建立黨委定期聽取各治理主體工作報告機制。堅持治理能力現代化建設，探索矩陣化集團管控，堅持管理集約化，緊跟行業發展形勢，跟進業務戰略，調整內部組織架構，簡化管控流程，推進權責利一致、分級授權明晰的經營管理模式，傾力打造受人尊敬、具有品牌影響力的證券金融集團。

　　“人”在企業文化發展和公司治理體系處于主導地位和關鍵作用。華安證券緊扣證券行業文化十要素，堅持以人為本，豐富激勵“工具箱”，加強聲譽約束，將文化建設與人才建設有機結合，堅持以結構優化替代規模增長的人力資源管理導向，持續完善1+N人力資源制度體系，全面落實國有企業改革部署，制定實施三項制度改革專項行動，把能進能出、能上能下、能增能減的理念根植于全體員工心中。

　　引入第三方評價機制開展公司人才盤點，提高人才隊伍建設的科學性、客觀性。探索實施“雙百考核”和非利潤目標考核，著力轉變簡單以業績為導向的評價標準。實施MD職級改革，為員工提供管理與專業兩個序列職業發展空間，隊伍活力、組織效應充分激發，人才集聚態勢顯著、人才作用效應倍增。據統計，華安證券公司員工大學本科以上學歷員工占比84%，35歲以下年輕員工57%，經營一線崗位人員占比67%，員工隊伍不斷呈現年輕化、專業化、業務導向的特點，為高質量發展注入了源源不斷的活力和動能。

　　黨建引領，激活融合發展新動力。只有政治立場站穩了、政治站位提高了，工作才不會走偏，文化建設才會更有成效，前行步伐才會更加穩健。華安證券堅持把黨的建設與企業文化作為我們持續健康發展的最基本、最深沉、最持久的力量。

　　2018年以來，華安證券公司黨委創新提出并認真踐行“有沒有、在不在，實不實、好不好，能同心、可實踐”黨建工作十八字要求，以“易解易記易行易達”的表述形式，從基礎性要求、質量性要求、目標性要求三個層次，推進黨建工作各項要求在公司梯次開展、不斷深入，推動黨建工作標準化規范化、融合化特色化和品牌化共情化，凝煉“三維引領、產融先鋒”黨建品牌入選省國資委黨建品牌示范庫。

　　以黨建為引領，持之以恒筑牢業務基礎、抓好發展質量、抓實轉型創新，緊扣行業特點、基層實際，緊扣經營發展、中心工作，將2020年定為“黨建質量提升年”、“發展措施落實年”，2021年定為“黨建創新拓展年”，聚焦特色優勢、重點領域、難點工作，創特色、塑品牌，樹典型、抓示范，實現黨建引領文化建設、黨建促進經營發展的目標。

　　黨的建設和企業文化，不僅需要樹立目標、明確原則，還要結合實際、創新方式、豐富載體，才能獲得同心共情的效果。公司在省屬企業中率先引入高校思政課，成立安徽省首家企業思政工作室——安徽師范大學丙輝思政工作室華安證券工作站，開設思政大講堂、建立起員工心靈家園，把思想政治工作與生產經營管理、人力資源開發、意識形態工作相結合，為員工在思想上解惑、在精神上解憂、在發展上解難、在心理上解壓，不斷增進員工認同感和歸屬感。

　　公司主要負責人以工作講話、專題黨課、發表文章等多種方式，以自己的經歷、認識和心得，以員工愿意聽、聽得懂的表述，把相對抽象的政治理念、文化內涵融入到公司具體的經營管理工作中去。公司扎實開展黨史學習教育，在建黨100周年和公司成立30周年之際，將黨史、新中國史、改革開放史、社會主義發展史與公司創業史、奮斗史結合起來，突出經營體制變遷史、國有企業發展史、資本市場發展史的教育，以一點帶動全面、以現實回溯歷史、以具體導引一般、以具象演繹抽象，把學習教育與行業、與公司與員工的工作結合起來，努力推進黨史學習教育與企業文化建設、經營管理實踐深度融合。

　　建設強大的資本市場，需要強大的證券行業。建設強大的證券行業，需要強大的行業文化。建設強大的行業文化，需要做到企業文化與企業發展深度融合，做到同心同德、共情共行。行百里者半九十，我們面臨著新時代新階段更加光榮艱巨的任務，華安證券明確了“十四五”“4321”戰略重點，堅持做大規模、做專特色、做深區域、做強服務，更好服務拓展“零售、產業、機構”三大客群，真正做到“服務大眾的專業財富管理機構”和“服務新興產業的創新型投行”，打造一個綜合化高質量的金融服務平臺，這是政府、監管、股東、客戶、員工共同的追求所在。

　　這個共同的追求，既是公司文化建設的土壤和環境，也是公司文化建設用力的方向，我們將持之以恒將文化建設與黨的領導、經營管理深度融合，更好推進企業自身發展、客戶價值增長和員工職業成長，更好服務實體經濟、服務國家戰略，更好促進證券行業高質量發展。